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[商业财经]证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股，有哪些信息值得关注？ |
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为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违… |
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期待未来加强上市公司财务造假方面的打击力度，还有IPO利益链方面的深挖 官方对于A股确实应该“零容忍”执法，就是方方面面的违法乱纪行为都要严惩不贷 不能说只管一些小的违反纪律，核心的也要管，就是大小一把抓，只要是违法乱纪的都要严惩不贷 这个是大家期待的，A股市场的各种歪风邪气少了，对投资者来说肯定是好事 最近关于第三方投顾从业人员违规炒股的罚单比较多 前几天2家第三方投顾公司3名90后违规炒股行为开出了罚单 从2019年——2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚 最近对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施 将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理 对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选 对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函 提升罚款力度，严重的一定要牢底坐穿，才有真正的威慑力 |
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之前有一个上市公司在股市融资了96亿，才分红了6个亿回馈投资者 然后直接一波资产减值，亏了120亿 他的资产一共175亿相当于一口气都亏了，都资产减值了 170多亿的资产突然这样减值，大家应该都听过这个事情 而且问股市融资了96亿，都搞的一手这样的破铜烂铁 之前肯定财务报表有问题，不然不会一口气巨亏，平时就会一点一点的把坏账计提 这样突然巨亏，就是在财务洗澡，里面肯定有猫腻的 这种企业就不应该上市，对投资者非常不负责任 要是严查下去，里面问题必定多到吓人 |
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还有一家上市公司财务造假5年+从股市搞走5个多亿=最终退市随便罚几百万 大家觉得这合理吗？ 相当于一上市就开始财务造假，还在不断的融资搞钱 之前说要让所以违法乱纪的上市公司罚到倾家荡产，并且牢底坐穿 但对这家公司只给予警告+500万元罚款 然后对董事长罚款300万，其他高管200-100万 这个公司就是17年左右上市的，相当于说一上市就开始财务造假 IPO融资了2个多亿，后面一直财务造假还继续融资了3个多亿 最终问股市融资了5.6亿，然后现在发现了财务造假，随便罚一下就退市 这不就相当于专门来股市搞了一笔钱？ 这样的企业为什么要让他上市？ |
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还有很多很多类似的情况，处罚力度有待提升，并且从各种案例看下来，IPO利益链里面肯定有大问题的 最近几年IPO的利益链爆出来的问题真的越来越多了 如果不严查，真的很麻烦，关系到A股未来长期的健康，和千千万万投资者的账户 |
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依稀记得，2015年7月9日，公安部会同证监会排查恶意卖空，上证反弹5.76%，千股涨停。 2 月 5日 证监会发文：同公安部开展联合研判，发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件。严惩操纵市场恶意做空，切实维护市场稳定运行。 |
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2 月 6日 汇金发公告：充分认可当前A股市场配置价值，已于近日扩大交易型开放式指数基金（ETF）增持范围，并将持续加大增持力度、扩大增持规模，坚决维护资本市场平稳运行。 2月6日中午 中午证监会发布：依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结。融券余额已下降24%，目前已降至637亿元，占A股流通市值的0.1%。 历史不会简单的重复，但却惊人的相似。 在浩瀚的金融海洋中，中国证监会如同一位冷静的船长，时刻警惕着风浪的来临。近日，这位船长祭出了雷霆手段，短短三天内10次发声，其力度之大、频率之高，实属罕见。这不仅仅是对当前市场关切的一次及时回应，更是对未来资本市场稳定发展的坚定承诺。 前天 2月7日，中共中央决定，任命吴清为证监会党委书记，免去易会满的党委书记职务。 现年58岁的吴清，在过去三十余载职业生涯中，曾担任中国证监会机构部主任、风险处置办主任，期间因处理问题证券公司风险、严打老鼠仓的作为，给市场留下了作风强毅的印象。 |
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作为一名普通的投资者，我对证监会打击做空的这一举措表示衷心的赞赏和支持。我认为，操纵市场恶意做空，是一种极其卑劣和恶毒的行为。我希望，证监会能够继续加大打击力度，彻底铲除这些操纵市场的毒瘤，还股市一个公平正义的环境。 |
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看来，证监会要动真格的了。坚持监管“长牙带刺”，这个词提得好要让制度有威慑力，必须拿出说到做到的精神，罚得他惊心动魄，不敢违规、不想违规、不愿违规才有效果。 我们的证券市场频频遭到投资者吐槽，打比方说，两个人打牌，对方不仅能看到底牌，还能看到你手里的牌，你再好的牌技也赢不了，这就是不公平。没有公平的市场，没有合规的制度来约束，谁还愿意来投资呢？ 近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。 |
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一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。 二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。 三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。 四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。 证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。这些受到处罚的对象，正是利用制度的缺陷，或者利用监管的空白点打擦边球，赚取高额非法收益。如果不严厉打击，中小投资的利益就没法得到保护，市场信心就会缺失。证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股，此举正是规范市场行为，清理市场秩序很好的行动。 另外，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。 其中，招商证券时任总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。据了解，熊建涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3357万元。 |
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深圳证监局也进一步披露了多张对招商证券个人的罚单。由于招商证券存在多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，相关问题反映出公司合规内控管理不到位。因此，招商证券董事长霍达，时任合规总监赵斌，现任合规总监胡宇，对相关违规行为负有管理责任，也被采取出具警示函以及监管谈话措施。 严打之下，我们将看到相对干净的证券市场，让更多的人、更多的资金都来参与到资本市场上来，人们才有赚钱的预期和结果。 |
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怎么说呢，看到这个新闻的我，心情是有些复杂的。 证监会坚持「零容忍」执法肯定是非常好的，这有助于培养市场的公平交易心态，震慑犯罪分子拿股民的钱不当回事的行为。现在这个零容忍直接深入到了一线层面，细化到了一家证券公司的63人做出行政处罚，罚没8千多万，甚至有的移送司法机关，对于公司的管理层也是警示的警示，谈话的谈话，定性的定性。这个阵仗不可谓不大，覆盖的层面不可谓不宽。而且从业人员炒股，必然涉及到内幕交易或者操纵行为，毕竟没有足够的利润，不必要违法去炒股，总不能真跟当年某位老哥一样，违规操纵股票最后还亏钱吧。所以查处从业人员炒股和违法行为，有助于正本清源。 但是从去年说以投资者为本，以及近期表态零容忍执法以来，我们股民想看到的，不是枝端末节的小打小闹小惩处，我们要看到的是，从行政流程方面，有没有放带病上市的公司上市捞钱？从上市辅导方面，有没有辅导机构引导公司造假上市，或者定了不合理的价格，从而自己赚的盆满钵满，但是股民亏损惨重？有没有操纵股价的人，通过内幕交易或者大资金量，利用股价涨跌来为自己谋取利益？ 换句话说，股民想看到的，是苍蝇老虎一起打，绝不仅仅是「从业人员违规炒股」这么小的事情。归根结底，市场是要良性运转的，这样的市场才能够真的进行价值投资而不是上上下下难以平稳，不管什么股票都能因为熊市而狂跌。监管最近开始出手了真的很好，但是70万亿的A股需要的严格监管，还不止这些，需要看到更多，更严格，更广泛，更深入的「长牙带刺」的表现。 |
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围着粪坑打苍蝇 |
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人均罚款一百多万，有终身禁入，有移送司法，相较于对上市公司很多恶劣造假行为高举轻放式的“罚酒三杯”，这个处罚力度还是可以的。 而对上市公司的严厉监管和动真格的严厉处罚，是目前A股制度性建设的一个重要方向，也是股市长期健康发展的必由之路。 传统上A股对财务造假的处罚偏轻，在事实上导致，在二级市场中小投资人和公司实控人之间，严重偏向后者。 在A股，很多财务造假，都是以罚款甚至“警告”了事。比如2020年至2022年上半年，西陇科学出于增加贸易规模以扩大市场影响力和便利融资等目的，通过虚构乙二醇、甲醇等贸易业务虚增收入及利润，累计虚增营业收入28.41亿元，虚增利润2326.41万元。而有关部门的处理措施，则是对西陇科学处以120万元的罚款，对公司董事长、总裁黄少群等4人处以50万元到80万元不等的罚款，以上罚款合计390万元。 作为对比，同样在国内，刑法上诈骗5000元就够得上“数额较大”（处三年以下有期徒刑、拘役或者管制），5万元以上就是“数额巨大”（处三年以上十年以下有期徒刑）。 而在境外市场，财务造假是可以直接退市的，甚至相关的券商、会计师事务所也会遭受灭顶之灾。 瑞幸咖啡在纳斯达克上市时，在2020年4月因虚增零售交易额22亿人民币被美国证监会处以退市处罚，且赔偿1.8亿美元。这是近期大家非常熟悉的案例。 同在美国上市，安然的财务造假导致公司被罚款5亿美元，CEO判刑24罚款4500万美元，创始人罚款1200万美元，连财务都罚了50万美元，几十人被提起刑事诉讼。 审计公司安达信也被牵连倒闭，“五大”直接变成“四大”。 |
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小道消息关注么？ 关注的话，炒股群里也有一些： |
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这一次，仅仅是一个『招商证券』，就处罚了63人，那就说明这只是个“抓人”的开始，不是结束，其他的证券、银行、金融系统都是干净的么？私募、公募、大股东们都是清白的么？你招商证券出来了63个，又真的查完了么？ 所以说这只是抓人的第一步，有错么？ 为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。 国家救市的几个阶段，大家可以参考看看： 第一个步骤：喊话； 第二个步骤：出台相关的政策； 第三个步骤：让机构下场，掏真金白银买股票； 第四个步骤：国家队进场； 第五个步骤：修改规则； 第六个步骤：公安抓人。 嗯，按照这个剧本，已经进行到了最后一步。从过去几天市场的非市场表现（中证2000etf居然都能涨停，你告诉我这是市场化？），也确实是强行地扭转了下跌的趋势。 接下来有两个剧本： 剧本一：在社会主义市场经济之下，资本市场姓社不姓资，有觉悟、有dang性，在关键时刻承担起自己的责任，让中华民族在完成伟大复兴的路上更进一步，出色地贯彻落实了自己的使命，获得了一次历史性的伟大胜利。 剧本二：短期的扭转仍不改下跌的周期，反弹只是强劲，却不能反转。抓了旧人换新人，却仍是换汤不换药。流水的中国经济，永恒的上证3000点。 腐败，究竟是人的腐败，还是制度的腐败？为什么只有我们在之前一直搞不好股市？我们究竟是哪里不行了？ 如果上面的大家真的可以思考这个问题，顺着这个问题去找解决方案，那么即便改变微小，也会让大家有所期待、也会让股民失望的心情稍作缓解。 |
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改革都是形势倒逼，这次股市经历了大幅震荡，所以证监会开始“零容忍”执法，也是给广大散户一个交代和情绪平复。 但不管怎么说，打击从业人员违法炒股都是现在以及将来长期要做的。希望这种打击能形成制度化，而不是短期突击一下。 另外，从股票发行的规则上，也可以想想办法看是否能更加有利于散户，让股票市场真正成为价值投资的市场。 举例来说，现在新股上市，原始股东都有限售期，这本意也是为了保护散户。但这个同时也会带来割韭菜的副作用。 比如当下股市发行的现状，是只要一家公司发行规模小，不管业绩如何，都会获得上市后的大涨。 为什么？ 因为筹码，因为游资会不顾基本面通过价格收取筹码。只要游资拿到了大部分筹码，由于原始股东不能套现，那么在限售期到来之前，筹码就集中在游资手上。那么游资就可以利用手上的筹码来任意拉出K线图来割韭菜。 也正因为大股东有限售，有游资要割韭菜。所以上市形成了炒作风格， 也就是我不管发行价有多高，只要总规模小，都会有游资接盘。所以上市定价的随意性就很大了。 既然定价不影响发行，那我肯定是定的越高越好，定的越高我圈钱越多。 在这种风气下，富人靠什么赚钱？靠高估值卖股票，而不是靠卖商品。 反过来，如果取消了限售期规定会怎样？ 游资不敢炒，因为你手上的股票不如原始股东多。你敢炒上去人家就敢卖，你就成了接盘的。 而一旦失去炒作，股价就不是发行必涨。而是有涨有跌，散户也不会跟风申购。 那么就会倒逼上市公司合理定价，甚至以低于二级市场的平均估值水平上市。 散户为什么会亏，唯一原因就是买得贵，如果上市时定价就合理了，炒作没有了，长期的价值投资才不会是无源之水。 往期阅读： 重远投资观：当人们开始坚信货币贬值，镰刀就变换了它的方式 重远投资观：未来几年中产会以怎样的方式返贫 重远投资观：中产的钱是怎么悄无声息的被洗走的 |
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证监会不仅要打击恶意操纵股票，还要打击那种搞金融诈骗的平台以及恶意造谣、制造恐慌的自媒体。 比如前几天，有别有用心自媒体造谣基金大量做空A股，规模达10万亿，这种低级造谣大家要注意驳斥。 目前公募基金规模30万亿，其中股票资产才约6万亿，私募基金规模不超过6万亿，而23年末保险权益资金规模是3.33万亿。 10万亿基金在做空A股，意思是全部做空呗，这种人有基本常识吗？是不是计算机都不会用？翻了几个基金年报啊，就特么大言不惭、唯恐天下不乱？ 为什么一些人连这么低级造谣都无法识别？ 截至2月5日收盘，全市场融券余额614亿元，占A股流通市值的0.1%；转融券余额836亿元，较2023年阶段高位下降超过40%。 |
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平台违规金融欺诈参考本案例： 今天雪球基金又向我短信推送私募投资广告。前几天有个私募爆雷，投资人损失惨重，创始人自杀，也是雪球一手捧起来的。 私募大 V 关善祥突传噩耗，旗下产品清盘，曾号称十年收益百倍，目前产品净值不到五毛，哪些信息值得关注？279 赞同 · 27 评论回答 |
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财经自媒体99%都是诈骗犯，其中雪球是重灾区，而且亲自下场搞诈骗，帮助一些有粉丝的所谓大V（其实是毫无水平的诈骗犯）搞私募变现，雪球招募了很多这类有流量人搞私募，然后再定向推送私募产品给他们粉丝，定向精准诈骗。 有些人不愿意，就会被雪球冷落，没有流量扶持，甚至纵容舆论“捧诈骗犯辱骂真正无私分享干货的人”，最终，劣币驱逐良币，雪球剩下的99%自媒体都是水货诈骗犯了。 这些诈骗犯们还会报团取暖呢，比如给那个给投资人造成巨额损失的私募诈骗犯洗涤。 |
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赚钱的方式有很多，但是雪球走了一条最下作的路，就是帮诈骗犯们通过私募流量变现，雪球自然也可以获得分成。 雪球为了割韭菜（赚更高的佣金）居然无所不用其极向一些缺乏投资经验的小散户推销私募基金，每条帖子下面附带三个私募基金推广（估计是被用户抱怨太久了，目前收敛一些了）。 不仅如此，隔三差五向所有使用雪球的用户推送消息“免费理财课程”“加群提升理财技能”“限量100本好书免费送”类似这种割韭菜信息。雪球系列数据绝大部分就是垃圾，不仅不能帮助人，还会害人，雪球上的诈骗犯最喜欢出书，害人无穷的书一个人甚至还出几本矩阵式忽悠人。 甚至发短信引诱人们参与私募投资，不择手段财经诈骗。 雪球纠集一群割韭菜大V搞私募，极大简化割韭菜刀法。 雪球所作所为肯定是违法违规的，私募有很高门槛，但是雪球无所不用其极诱导投资小白投资私募，结果被骗得血本无归。 以下是某个人归纳总结雪球上的部分忽悠，其实这个归纳总结“不识庐山真面目”，其根本不清楚诈骗犯的至暗面，严重低估了诈骗犯的手段和无耻，对诈骗犯认知流于表面。他们根本不知道这些诈骗犯割韭菜多么狠毒。 财经论坛【雪球】现在就是诈骗犯的窝！雪球官方带头作恶！ 投资小白速速远离这个诈骗窝点！ |
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我国很多投资小白其实都不知道基金买卖是有手续费、管理费等，就跟着投资。那些投顾产品收费更高了。 很多无良财经大V就是通过高频交易抬升投资人交易成本来“偷粉丝口袋里的钱”，因为投资人交易成本越高，这些无良大V抽佣越多。 雪球捧螺丝钉联合割韭菜就是这种炒作，搞的组合业绩糟糕无比，甚至跑不赢银行存款，收高额管理费。 成绩太差不好忽悠新韭菜，然后删号重来，目前雪球还在宣传螺丝钉，什么“五星级投资机会”，实则五星级割韭菜机会。（旧文《【财经打假】揭秘你是如何被财经大V割韭菜的！》） |
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投资要走正道！ 歪门邪道不是捷径，正道才是捷径。 少把那些不入流的东西奉为圭臬吧。 凡是期待短期暴富的人，注定被割。技术分析基本上就是马后炮和碰运气式的歪门邪道！ 要借助巨人肩膀获得成功，要看就看大师写的文章，这样离成功更近，比如巴菲特、芒格、霍华德·马克思、彼得·林奇等经受住了长期时间考验的投资大师早就把投资思想和方法分享给大家了，但是总有人不珍惜，就是喜欢看低水平财经大V的毫无营养且毁人不倦的水文。 投资没有捷径。千万不要被低水平财经大V忽悠了，绝大部分人内容奇差（喜欢装神弄鬼、神神道道），但是割韭菜方式无所不用其极。如果您能完全吃透这篇演讲内容，您就具备成为投资大师的基本素质了。 我想对一些涉世不深的投资小白说：经过长期时间检验且活着的传奇——巴菲特、芒格、霍华德·马克斯、彼得·林奇、达利欧等人——不珍惜，整天看这种忽悠写的水文、您还想投资致富！？ 这不贻笑大方吗！？ 凡是喜欢炒短线、画K线图、短期暴富论、宣扬带徒弟等等都是诈骗犯无疑。能够被这种人骗，本身就是“投机亡命徒”、注定穷困潦倒一生，因为最基本是非观都没有、敌友不分，甚至认贼作父。 不得不说在我国当骗子致富很容易，一方面骗子太多了而且越来越专业，另一方面无视常识的人太多了，即便有人拆穿骗局依旧执迷不悟！ 哪有那么多高手/大神啊？很多傻白甜喜欢误把水货当高手，比如这个： “ETF拯救世界”完全名不副实！组合【长赢指数投资计划】的拉胯业绩就是证据！95 赞同 · 35 评论文章 |
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【正本清源】财经大V（比如@螺丝钉）基金组合普遍存在数据粉饰失真、且乱割韭菜问题！97 赞同 · 27 评论文章 |
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小白的世界里神的标准太低了，他们甚至把割他们的镰刀当神来膜拜，即便你点出他们崇拜的人名不副实、业绩是多么垃圾，有些人依旧执迷不悟！（在我国当骗子太容易了） 这些名不副实的财经镰刀有一个共同特点：只会搬运金融投资领域众所周知但无实际指导意义的大话忽悠小白，他们最喜欢喊口号、讲大道理，但是就是拿不出逻辑，长期跟踪你会发现他们没有投资思维，他们更没有自己的成熟投资体系，水平低劣，但是很会拿捏小白一夜暴富心理。 现在啊，网络很盛行一个“电池论”，每次看到这我就想笑。 我想说的的是——人人都是电池本身就是一句正确的废话，生下来就是生产力的一部分，只不过存在大小差别。 重要的不是电池本身，而是电池在为谁续航。 所以，别跟着说什么电池电池的了，首先认清楚你这个电池在给谁续航。 连个好坏都分不清就跟着其屁股后面摇旗呐喊，你即便是个核电池也白搭，终其一生也不过是给其他人续航的韭菜、燃尽一生也只不过在帮他人做嫁衣。（P2P、传消、炒房号欧神/樱桃的受众等就是给他人续航的典型代表） 都是电池，有的人为他人续航，有的人给自己续航，这才是根本差别也是问题的核心。 很多人分辨不了信息的价值，很简单，真干货还是真水文，就看其历史言论是不是一脉相承，其文章是不是逻辑清晰、主题明确、论据扎实，思想是不是随着时间越来越深刻、观点是不是经受住了时间的考验。 还有一个简单办法，拉黑昵称/名字带“成功”“财富”“致富”“发财”“爷”“哥”“叔”“公子”“先生”“居士”“德”“道”“仙”“佛”“散人”“大侠”“*生”“老师”“师傅”“剑客”“局（团/军/委）座”（欢迎补充）等自媒体的内容。（这样可以避开90%的骗子，有误杀，但是值，欢迎补充）的人。 凡是起名带玄学或装大师，骗子的可能性99.9%。因为从心理学方面，骗子在起名字就已经开始了骗局。 这些骗子起名字（昵称）一般自抬身价（神、仙、佛、大师、局座）、套近乎（叔、姐、哥）等。骗子最喜欢打着“禅”的旗号招摇撞骗，因为只要与佛相关，就可以不讲基本逻辑、胡说八道了。 别轻易成为金融掮客的韭菜！ 一个具备独立思维和人格的人，必然有质疑精神和求证行动力。我也欢迎大家有理有据怀疑我，我非全能、亦会犯错。大家务必辨证看我写的内容以及分享的理论和观点，不要无脑信我。 网上有人说，要学好炒股这门“技术”，需要花六年的时间，有没有什么好办法、把“六年”缩短为“60天”？112 赞同 · 13 评论回答 |
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什么人是投资界乌合之众？ 什么人是投资界乌合之众？不会在逻辑和思想层面识人辨人，只会看晒单，殊不知这种造假太容易了；这种小白最容易把割韭菜镰刀当神拜，认贼作父。 所谓实盘也并不实！ 数据是可以任人打扮的，但是一个人的知识体系和思想是不能打扮的，这是千锤百炼修得的正果。 |
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对于金融投资，要死磕基本面，而不是资金面、消息面，更遑论K线图了，K线图已经发生数据的拟合、时间上是滞后的；你的投资标的要看未来走势，K线图几乎没有任何参考意义，凡是画图来预测未来的，都是大骗子。 |
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前所未有的严监管 |
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之前有个想法，找时间跟大家聊聊《论语》和《周易》，又或者可以找个时间聊聊聊有趣的历史。 两汉四百年的大坑到现在还没填上，倒不是写不下去了，只是人太懒，只要愿意找借口，总有无数的借口可以找，不过聊天不用打草稿，倒是可以那本书出来边看边聊，计划每天晚上八点开始，讲一个小时。 财经，时政类的，咱还是以公众号为主，毕竟抖音还没有上市，又有个Tik Tok平台，所以价值观这快，还是比较呵护美元的。 中美两国资本市场力量的此消彼长，本身就是金融战的一部分，不能回避，更不能假装一切都还好。 我总听到一种说法，现在美国在AI这方面的成功，已经让中美之间科技差距越拉越大。 所以真的如此吗？ 美国当然可以通过限制英伟达芯片销售来卡死我们这边的算力上限，但科技这玩意，除非有什么突破性的创新，但凡还是在一个框架里，没有什么是不能模仿并且突破的，无非是资源配置和时间问题罢了。 今年提出来的重点是新质生产力，竞争重点还是放在新经济上，传统的产业，美帝基本已经放弃挣扎了，除了利用美元优势，打下贸易战，还能干啥呢？ 站在历史的视角，大可不必太过悲观。 |
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我还记得2015年炒新能源的时候，业内外有个不说出口的一致性认知：我们这里搞新能源的都是骗子，无非是蒙着眼睛彼此之间自欺欺人罢了。 说到电动车，十年前的比亚迪再乐观的人都不认为它能跟特斯拉能相提并论，说起特斯拉现代化工厂，一水的赞美，个个都认为未来工厂是美国砸破我们人口红利的利器。 然而十年过去了，特斯拉已经不好意思再谈自己新能源汽车的交付这个话题，马斯克离不开中国工厂。 假如没有贸易保护主义，我们国家新能源车出海，能把同行们集体逼得上天台。 即便遭遇各种不公平对待，2023年中国汽车出口量已经稳居世界第一，这个数据未来只可能越来越强，把第二名甩得越来越远。 所以为什么非要认为在AI上，我们一定会被老美按在地上摩擦呢？ 大模型一拥而上，各种骗子当然不会少的，但所有的行业一开始蓝海时期不都这样吗？接着是大浪淘沙，慢慢好的企业就会冒出来。 你可以不信很多东西，但你得相信中国人的这种往死里卷的竞争态度。 没有什么天顶星人的科技降临，在地球范围内，就没有谁卷的过咱们！ 我有朋友大肆批评中国人缺乏创造力，什么最新最好的技术都是老美发明创造出来的，这我就笑死了，现代社会大规模的科技应用创新都是资本推动的。 现在华尔街的资本，风投资本的一套估值体系核心就是联合接盘，坐庄。 新工业革命这五个字，那都是用钱堆出来的。 在中国即便有再牛逼的大神，没有华尔街搞出示范效应，资金敢跟着往里面卷吗？ open AI很牛，但如果没有那么多人愿意在前期就拿出多少个小目标持续投喂，请问他们有机会拿出ChatGPT吗？ 昨天微软的市值创了历史新高，3.1万亿美元，这里有多少估值是因为有AI加持才拿下的？ 所以这一套投资退出制度，我A能学的了吗？ 财帛动人心，别跟我说在国内搞科研上市的能发多少财，你看看在美国，但凡能勾连上新科技，讲得出美丽故事，画的了未来大饼的，又能创造多少财富？ 你又怎么好意思责怪全世界最聪明的那群人跑到硅谷去跟华尔街勾搭呢？ 再理想主义的想改变世界，一样需要现实的金钱来滋养。 记住，韭菜是珍贵的资产，好钢用在刀刃上，被些不靠谱的垃圾给消耗光了，怎么去支持中国科技创新跟老美打PK呢？ 于是能下狠手的新村长火线上任，来了就咔咔开始下手了： 在除夕抓了招商证券的63名从业人员罚款8000多万，对申万宏源证券进行责令改正，对平安证券出具警示函； 注销华融融达期货股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证； 对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为做出行政处罚，受罚的企业其实并没有首发成功，而是撤下了申请材料，这就有意思了，造假的，没上市成功都被罚了，那么成功上市了的，别忘了，后面还有600多家排队等着的，谁敢说自己没问题？ 相信到节后，还会有一大批问题企业在严监管下被揪出来。 事实上，很多企业造假水平并没有多高明，别说专业人士了，连我这种外行都能看出许多毛病来，之前能横行无耻那么久，那是另有原因。 我之前写文章的时候也说过，今时不同往日，从前可以以肉烂在锅里的心态去看那些玩这种小把戏的，现在已经到了战时，再搞那些小名堂就没意思了。 所以你看，我经常劝大家炒股必须要好好看看了解个股的基本面，要么是雷都已经暴掉了，利空出尽，要么是经营数据都没太大的问题，否则分分钟暴个大的，收盘时整出来，等你知道消息的时候就连续几个跌停，哭都哭不出来。 这几天跟朋友聊起最近的严监管，我还是那个观点，加强制度建设，严厉打击财务造假，信披违规，这叫打扫卫生，家里打扫干净了，才好招呼客人上门。 最近老美在中东已经非常颓了，老铁英国都开始跟对家眉来眼去的。 中东的影响力关系到石油美元的根本利益，没了这个，华尔街等于是空中楼阁，说句不好听的，金融但凡是个人，不要太笨都很容易上手，之所以能形成垄断，靠的就是武力，有武力才有美元霸权，有美元霸权才有金融霸权，有金融霸权才有舆论霸权，不给足钱，1450都没动力干活了。 这是民主党金主爸爸们的利益所在，拜登能放弃吗？ 至于共和党，抛开虚无的所谓福音派对耶路撒冷归属权益的看法，他们还有实打实的石油定价权，中东也是重要的武器倾销地，这是共和党金主爸爸们的根本利益所在，特朗普能放弃吗？ 美国两党都没办法放弃在中东的权益，因此必然会深陷到中东乱局中。 哪里有压迫，哪里就有反抗，整个中东的去美国化，去美元化慢慢会形成一种社会共识。 那么多卖资源的钱，要拿去干啥？ 老美从来不是省油的灯，失去统战价值的中东富豪们的私产，那可是人家眼中美味的血包。 沙特阿美去年高溢价收购荣盛石化的部分股权，2023年荣盛石化的业绩下滑，股价大跌，但买家会在意这些吗？ 2024年1月2日，荣盛石化披露其与沙特阿美签署谅解备忘录，双方正在讨论荣盛石化（或其关联方）拟收购沙特阿美朱拜勒炼化公司（以下简称“SASREF”）的50%股权，并计划通过扩建来增加产能。 摆明了，这是要建立更紧密的资本合作关系。 钱不过是个暂时的符号，鸡蛋得分散到不同的篮子里，中东、俄罗斯手拿大把现金，它还能像以前一样再砸到美西方去吗？ 别跟我说大A有多少问题，大家可以去看一本书《伟大的博弈》讲的是华尔街的历史，老美一样有很多问题，但把利益格局给缕清了以后，有些事情就变了。 我们刚好处在大变革时期，资本市场还想像以前那样，一边跪舔美西方，一边对内明目张胆的瞎割韭菜，可能吗？ |
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聪明的人，早早就收手了，节前，最倔强的一批量化韭菜被收割了，并不是只有你能举起镰刀割别人，割人者终有一天会被收割。 龙主多变，这个2024年注定不平静，打起精神来吧。 |
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荒诞 证券法从颁布以来， 遍地从业人员都在假借他人账号在炒股 证券法第四十条禁止从业人员炒股本来就应该改的，1998年颁布法条当年是鉴于无力管控90年代庄股和内幕交易一刀切的结果。 后来人大修改一直不改， 变成了低门槛查处兜底罪名 立法暂且不说， 98年到现在24年，26年单纯因为这个查处的从业人员炒股有几个？ 证监会好意思提零容忍三个字？ |
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新官上任三把火，经济数据开门红 小慢投资之路 陪你慢慢变富 村里管理层对于违规零容忍，新官上任三把火已经开始烧起来了，而1月份信贷数据开门红，我们来看下有哪些具体的变化？ 一、新官上任三把火 村里最新领导上任后，表态将保持“零容忍”高压态势，坚决重拳打击，让胆敢违法操纵、恶意做空者“倾家荡产、牢底坐穿”，开始对券商、机构、上市企业进行治理。 对券商开刀治理： 除夕夜进行抓人仅招商证券就63人被抓罚款8000多万非法收入，从高层董事长到普通员工都涉嫌违规，对前任和现任合规总监也进行处罚，同时中纪委派调查组介入，后续更多细节会，同时增加招商证券进行内部合规检查次数。 对申万宏源证券进行责令改正，对平安证券出具警示函，券商屠夫来了，让你们蛇鼠一窝。 2、对投资机构进行清理： 据中国证监会河南证监局，经华融融达期货股份有限公司申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证监会决定注销华融融达期货股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。 3、对上市企业违规进行处理： 对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为做出行政处罚，申请科创版首发上市的过程中，提交申报材料、未获准注册前，首例欺诈发行的案件。从企业、董事长、副总裁、董秘，到首席财务官、监事主席，都进行处罚，一个都别想跑。 以上这些仅仅是开始治理，不代表之前违规就没人管，火才刚刚烧起来，好戏还在后面，搬好小板凳，切好西瓜继续等待后续好戏上演。 二、信贷数据发布，新年门红，来解读具体有哪些变化？ 2月9日，央行公布2024年1月新增社融6.5万亿元，同比多增5061亿元，社融存量同比维持在9.5%；1月人民币贷款新增4.92万亿元，同比多增162亿元。 |
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看点一：从社融结构看，去年下半年主要是政府债融资，大家预期是1月份政府债券融资下降，那么社融增速会大幅下降，结果1月份不仅没下降还增长9.5%，主要是政府同比减少1193亿元，而企业承兑汇票增加5600多亿，企业债多增3197亿，社融结构变化了，这次靠企业债顶起来，说明了资金开始进入了实体企业。 看点二：1月票据融资减少了9733亿元，同比减少了5600亿，说明了资金空转现象减少了，之前票据融资多，主要是资金没进入实体经济进行空转的表现。 |
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看点三：居民短贷和中长贷同比多增，居民短贷主要是消费需求，而中长贷主要是房地产。一方面是同期基数太低，另一方说明房地产政策放开，部分房地产销售增加。这块的数据还需要持续观察，短贷和长贷数据能否持续。 看点四：企业中长贷款同比少增，但是去年基数比较高，其实表现并不弱。承兑汇票增加5600亿说明企业贷款需求增加，企业债融资4835亿，多增3197，也是印证了对于贷款的需求。主要是票据融资拖累，但是票据融资减少了9733亿。 |
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看点五：M1增速同比回升5.9%，而去年12月是1.3%，常规情况下过年企业要发钱给员工过年，会导致企业活期存款减少拖累M1，今年反倒是不降反升。M2增速降至8.7%，比去年12月下降1%，主要是去年同期数据较高。 以上数据可以看出金融部门在1月份对于实体企业的信贷支持还是非常强的，之前PSL、各种专项债的等进入了经济实体，宽信用的资金开始流入实体进入看宽货币阶段，后续能否持续还需要继续追踪。 三、开年后股市走势如何？ 股市反映的是各方面的预期，目前影响A股走势，主要是这几个方面影响：国内的经济走势、宏观流动性，美国通胀、美联储降息、国家队护盘的决心。目前看国内央行降准没降息，宏观流动性缺一，美国通胀下降，国家队坚定护盘，管理层加强监管。投资是个概率游戏，根本没法预测，目前看如果降息了，那么80%概率向上。 市场是否出清，1月份的股市是流动性冲击，做空力量被血洗。 雪球出清：2000多亿基本被洗干净，100%出清， 量化微盘股：经过暴跌50%和拔网线出清了大概80%，后续在不影响大盘的情况下会逐渐有序退出。 |
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融资盘出清：2024年以来一个多月的时间融资盘资金爆降2000多亿，尤其在2月7号市场大涨的情况下，按理融资也会大涨，但是其反向卖出了131亿，说明害怕再次暴跌被平仓，反弹就卖出，未来还有部分融资盘在反弹中降低自己的平仓线，被这次爆跌吓出屎了。 散户出清：有多人在底部精准割肉，主要是被折磨的受不了，没有买入的逻辑就拿不住。同样也不排除被折磨了3年多，在上涨回本的途中离场。这个也是正常人的反映，我回本了，被折磨够了我不玩了，被毒打三年仅仅是为了回本。 |
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国家队买了多少： 截至2月6日，宽基ETF合计规模已突破1万亿元，创下历史纪录。目前，国内三只千亿级股票ETF均诞生在宽基ETF领域，买的主要是沪深300和上涨50。2023年可是大熊市，但是宽基ETF的规模不仅没跌，而且还大幅上升，增速30-50%左右。 2024年以来，规模增长最多的宽基为易方达沪深300ETF，截至2月6日，规模增长461.56亿元。在此期间，嘉实沪深300ETF、华夏沪深300ETF、华泰柏瑞沪深300ETF、华夏上证50ETF规模分别增长413.4亿元、358.44亿元、334.45亿元、219.38亿元。这么大的量肯定不是散户和游资的行为，那么一定是国家队开始吃入底仓。 粗略的估算，国家队至少吃了几千亿的筹码，但是反攻一定会等到天时（国内外经济走势趋稳），地利（政策监管），人和（市场出清后）的时候，然后把能做空的股指期货、转融通、融券、量化DMA都给限制住，然后就开始拉升。 关注盘面变化：一切的变化最终都会表现在盘面上，之前的成交量在7-8000亿还是持续的下跌，现在万亿就能把市场爆拉起来，连续几天都是万亿的成交量就盘面暴涨。一方面是不让做空，另一方面也说明底部出清差不多了，后续还要继续看国家队的筹码拿够了没有 小结： 总的来看目前市场在一个变化的转折中，政策、监管、资金、经济层面、美国通胀降低、市场出清、国家队拉升等，都在发生变化，行情在绝望中诞生，在犹豫中成长。 下一步将继续梳理弱经济复苏下，市场反弹哪些板块走势会有优势，到哪里会分化？ 关注我，这里有市场解读、盘面点评、个股估值、政策解读分享，来跟我们一起多多交流吧！ 更多投资实践分享请关注我的同名公号：小慢投资之路 风险提示及免责条款： 投资有风险，入市需谨慎，所有内容以理财科普与投资理念分享为目的，仅供交流分享使用，不构成投资建议。请读者独立做出适合自己的投资判断，不对因本文影响而做出的投资决策负任何责任。 小慢投资之路原创内容 |
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说好听点叫从业人员违法炒股， 说不好听点，叫内幕交易， 再说不好听一点，叫诈骗。 而广大投资者最关心的不是执法是否”零容忍“，而是对违法行为的惩罚力度。 证券市场上的违法，一般都是行政处罚，也就罚点钱，市场禁入等措施，基本不会有刑事处罚。 以最近的ST博天为例，上市五年，造假五年，市值蒸发了几十亿，意味着股民至少亏损了几十亿。 对比之下，对于财务造假的人员处罚只有100万到300万不等。 而处罚金额的标准，也是2005年定下的标准。单从金额上来讲，已经与时代的发展严重脱节。 不痛不痒的处罚，是不足已对后来者起到一个震慑的作用。 2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。这个数量是否接近真实情况，我相信大家心里都有数。 着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，现有监管力度和打击力度显然是不够的。 但看得出证监会的态度还是很坚决的。 制度的漏洞是证券违法行为的温床，所以需要完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。 处罚力度轻是违法行为频出的根本原因，不光需要强化监管执法，还要加大处罚力度，真正让违法者”倾家荡产，牢底坐穿“，从根本上起到一个震慑作用。 让证券违法行为入刑，可能比”零容忍“效果更好。 需要说明的是，证监会的严打态势，有了一定的效果。 2月6日，认养一头牛保荐人中信证券股份有限公司向本所提交了《中信证券股份有限公司关于撤销认养一头牛控股集团股份有限公司首次公开发行股票并在沪市主板上市的保荐的申请》，申请撤销保荐。 |
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最近的证监会确实在一定程度上，加强了金融监管，对于违法违规操纵股票的行为，给予了一定地处罚。总的来说，这确实是一个好现象，能够给从业人员一定的警醒：最近的风头比较紧，违规违法行为，还是得收敛下，不过，也就是仅此而已。 接下来，是否可以把这种“零容忍”执法，真正做到实际上的常态化，而不是只是落实到了口头，确实能够考验证监会的决心和耐力。新官上任三把火，至少今年上半年，相信还是能看到证监会从上到下，真正地一些有所为行动。 现下的股市除了需要继续注入流动性外，便是信心地提振了。新年前夕的证监会换帅，算是给投资者们吃了一颗定心丸。在旧历年的最后一个交易日，新主席给投资者们送上了一个新年红包：微盘股出现了不小的反弹。对此，市场目前大多数的共识：2月8日，新帅上任务后，解除了多家量化私募的DMA业务期货单卖出限制。之前，量化私募为了降低风险，不得不卖出DMA产品中的小盘股，使得本来流动性较差的小盘股，股价更是蹭蹭地回落。现在解除卖出限制了，这极大缓解了小盘股的流动性问题。 除了操纵股票的违法行为外，现下人们诟病颇多的就是退市制度了。对比美国股市来看，据不完全统计：美国每年的退市企业达到300多家，单1985年至2008年，纳斯达克便有约11820家企业新上市，同期的退市数却达到了12965家。对比之下，我国2023年A股的退市公司只有约45家，而新上市的企业则是达到了313家，上市与退市数量差异的悬殊，难免让股民朋友们质疑：当下的监管机构以及法制制度，是否真正起到了监管资本市场的效用。总的来说，我国资本市场的发展，依旧是任重而道远。 |
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监管不能停留在口号式的行动。 中国证券行业从业人人数超30万，相对应的监管资源其实非常有限。所以执法重点不在于零容忍，而在于对于大案、要案，有代表性的案件及时准确的处理，比如离婚减持，究竟合规还是不合规？如果不合规及时处理踩下刹车，就可以减少后续的影响。 还有很多不同监管渠道发出的声音并没有统一的标准和一致的逻辑。比如: 一方面是江苏证监局1月19日发布对华达科技及其持股5%以上的股东陈竞宏、董秘齐靖采取出具警示函的行政监管措施。江苏证监局认为，陈竞宏在持股比例变动达到1%的次日，未及时通知上市公司并予公告，导致公司信息披露不及时，违反相关法律法规；同时，齐靖作为公司董秘，未能勤勉尽责，对未及时披露陈竞宏权益变动情况负有直接责任。 另一方面是上交所1月19日发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》提出，相关股东违反《上市公司收购管理办法》等相关规定，减持股份未及时停止交易且未及时披露，违规减持股份数量达到总股本的1%或者金额达到2000万元，情节严重的，上交所可以对相关监管对象予以公开谴责。 表面上看是各司其职，各尽其力。实际上在市场参与者的感受中，对违法的惩罚并没有清晰的标准和明确的预期。 像券商违法炒股这种行为，要求明确，处罚合理，处理的当然没问题。但更重要的是，对于涉及监管机构、金融机构、上市公司，有巨大利益影响并且政策模糊地带产生的复杂问题，更需要主管部门及时明确的界定出合法和违法的边界。 |
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新官上任，烧了一把旺火。 解气，让人踏实。 但现在就说“坚持”还为时尚早，几张罚单不能说明“坚持”，毕竟在此之前证监会的监管表现和成果我们都有目共睹。 只能说新掌门上任后铁拳出击，至于能否坚持，我们且拭目以待。 千疮百孔的大A，凄惨悲摧的散户，这烂摊子收拾起来，绝非一朝一夕之功，也不用妄想可以毕其功于一役。 任重而道远。 希望之后能往好的方向发展。 各位看官龙年好运。 |
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没做好的该喷就喷，做得好的还是应该肯定。虽然肯定会有人觉得这次处理招商证券力度不足，达不到「零容忍」、「长牙带刺」的级别。 就拿证券从业人员炒股为例，文中说从2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出了行政处罚。很显然，无论是从理性还是感性的认知出发，这样的查办数量和违法行为的发生数量相比可能连九牛一毛都算不上。更别提利用亲属或利益相关人躲避监管的行为。 但别忘了，新任村长在担任证监会下属职能部门负责人的时候，可是有过一口气查处31家券商的历史，故有「券商屠夫」之称。从履历看，贴近实务岗位的工作经历占了相当大的比重，这是好事。 监管要落到实处，不仅仅需要严肃、认真的态度，眼里不揉一点沙子。更需要监管者自己要懂行，知道哪些地方容易藏污纳垢。在实际执行中，后者往往比前者更加重要。 就像限售股出借这种bug，漏洞显而易见、案例层出不穷，却需要小半年的时间才能补上。更不用说5年来1800多家的ipo，有多少真正符合条件，又有多少鱼龙混杂，圈完钱业绩变脸。其中又有多少寻租空间，恐怕只有天知道。 不管怎么说，新人新气象也好，上任三把火也好。就跟短线牛二抢龙头位置一样，肯定要做点不一样的，打出辨识度，和前任做好区隔。 |
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虽然名义上从业人员不能炒股，但实际上几乎每个人工作人员都有自己的老鼠仓。一是因为自己身处行业内，每天或多或少都要接触股票，难免会有参与的心思； 二是因为实际上大多数的老鼠仓都很难查到，因为从业人员的家属并没有被禁止炒股，所以他们往往会操作自己家人的账户进行买卖。 不过，95%以上的从业者参与买卖几乎都不会影响市场，除了有内幕消息的机构，大多数从业人员的水平就和一般散户无异，只不过是多了点盯盘时间和多了点交流对象。 并且由于是从业者，他们在面对亏损时的心态往往更加波动，心里的不服和愤懑会比普通人更大。最为关键的是作为从业者他们还不能像散户一样可以肆意发泄情绪，即便心中有诸多不满也只能扮演市场的安慰者，否则分分钟接处分甚至是飞机票。 相比于处理从业人员，对于上市公司高管的监督更为重要。尤其是在A股，由于大多数公司的经营能力很差，大股东没有稳定的分红收入，所以他们有很强的减持套现需求。 而一旦要减持的话就需要发公告，就会影响减持进度和减持金额，于是高管们往往会利用老鼠仓和内幕消息进行违规操作。并且由于他们的操作规模过大，对市场的负面影响很大，所以他们才是市场的不稳定因素，是市场长期萎靡的始作俑者。 相比于打击从业人员，打击上市公司的高管更加重要，孰重孰轻每个人都明白，只是打击从业人员实际上并没有实质性作用。 |
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早该如此了，我们并非没有制度，而是制度执行的问题。从业人员违法炒股这类行为早就该整治了。 这类行为一是破坏市场公平性和透明度。从业人员通常具备专业知识和信息优势，他们可能会利用这些优势进行不公平的交易，损害其他投资者的利益。破坏市场的公平性和透明度，影响市场的正常运行。二是容易滋生内幕交易和利益输送，从业人员在工作过程中可能接触到未公开的重要信息，如果他们利用这些信息进行股票交易，就可能构成内幕交易。他们还可能通过利益输送等方式，将利益从一方转移到另一方，损害市场的公平性。 从最近的一系列政策看，目前证监会正在下一盘大棋。A股的股民可能是全世界最好的股民，他们秉持着股市虐我千百遍，我待市场如初恋的情怀，一如既往的支持着A股。 近期不论A股冲上了3000点还是跌破了2700点，他们都始终相信明天会更好，未来的A股一定会随着中国国际社会地位的提高和综合实力的提升而迎来牛市。 实事求是的讲，股民没有对不起市场，市场却一再辜负股民的期望。近期更是历史重现，出现了千股跌停景象。明明国内没有发生什么大的事情，社会治安也很稳定，但是我们的股市却一泻千里，头也不回的一路向下，这让许多机构和股民都直呼看不懂。 作为主管股市的证监会，近期也承受了太多股民的愤怒，股民的许多疑问非常犀利，股民所表现出来的专业素养令人感慨。证监会及其他机关近期也出台了一系列政策，来回应股民的疑问，改善人们的预期。 针对两融业务，证监会提出了加强监管的三方面措施。其中包括暂停新增转融券规模，要求证券公司加强对客户交易行为的管理，以及持续加强监管等。为了进一步加强融券业务的监管，证监会还出台了全面暂停限售股出借的措施，并将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，对融券效率进行限制。中央汇金公司扩大ETF增持范围，并希望通过增持ETF来进一步稳定市场、提升市场信心。 还有对上市公司进行市值管理考核，召开上市公司并购重组座谈会，证监会与公安部联合联合侦办恶意操纵市场案件等等。 从监管部门最近的接连发声来看，2024年资本市场的监管呈现从严、从紧、从实的态势，这对于资本市场的长期发展、投资者权益的保护以及市场公信力的提升具有重要意义。 |
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金融行业向来来钱最快，吸引了太多人参与到整个行业链条中，必然会形成江湖水太深，人心尤叵测。 期待证监会长效机制稳准狠地持续抓股市骗子、耗子、痞子。 网络上总结的股市骗局起码就有1、开群收费骗局；2、操盘骗局；3、免费荐股，引诱炒现货；4、股票合作分成骗局；5、伪造交割单、截图；6、炒股软件骗局；7、庄托；8、券商荐股骗局；9、分析师骗术；10、倒卖用户信息骗术；11、股票群讲课骗局；12、私募合作骗局；13、虚假消息骗局。 这些骗子行为一经查实，完全可以定诈骗罪，按金额递增刑期。 除了这些骗子，还有那些耗子，在证券从业人员违规参与股市买卖的。 《刑法》第四百零三条规定：国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 还有那些痞子，IPO造假、违规披露、操纵股市的。 《刑法》第一百六十条规定：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。 第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 刑法又不是没有专门治股市乱象的罪名，关键是看执行力度到那里，除了长效运用行政处罚、行政监管手段，刑事威慑才更能体现依法治理的决心。 |
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